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什么样的私募基金不需要备案？

新闻来源：互联网资料整理发布时间：2023/4/5 15:55:24 共计：4621 浏览

谢谢小秘书！我来解答！直接上答案:私募基金必须备案，没有不需要备案的私募基金。下面我来为大家详细梳理一下。

一、什么是私募基金

2014年8月21日，证监会正式发布《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)，对私募基金定义为，在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金。有三个明显特征:一是以投资活动为目的，二是存在募集资金行为，三是资产由基金管理人管理。通常私募基金的起购金额是100万，不适合普通投资者参与。

二、为什么要备案

2015年3月6日，证监会发布了《关于与发行监管工作相关的私募投资基金备案问题的解答》，对私募基金备案情况做了明确的规定。其目的:一是加强私募基金行业监管，二是规范私募基金投资行为，利于长期发展，三是防范控制风险，保护投资者利益。

三、不备案会怎么样

一是证监会行政处罚。分为对管理人未备案的处罚和私募产品未备案的处罚。通常是没收违法所得，并处于违法所得一倍以上五倍以下的罚款。

二是刑事犯罪。通常涉及非法集资，这不是一个具体的罪名，而是多个罪名的统称。包括非法吸收公众存款罪、集资诈骗，非法经营罪，擅自发行股票、公司、企业债券罪等。具体怎么处罚去看法律条文吧。

谢谢！！对于这个问题实在有点不好，我仅以自己的理解来阐述！个人观点，切勿生搬硬套，出了问题我可不担责。

我的理解，有且只有一下一条，就必须进行登记备案：（1）资产委托基金管理人管理的；（2）需对外募集资金的。

首先，私募投资基金，毫无疑问，只要涉及到基金层面，都是需要备案的。但是针对有限合伙企业，中基协是不强制要求备案的。

其次，我姑且认为题主问的是采用何种投资模式，既符合要求，也可以避免登记备案的繁琐手续。

（1）常用的公司股权激励，员工持股平台（有限合伙企业），由公司安排人员管理，不涉及对外募集及委托，自然无需备案。

（2）几个合伙人，自行协商，出资组建投资类的合伙企业，不向其他第三人募资，也不需要委托管理，也可不进行备案。

友情提醒：在目前加强监管的情况下，该备案的一定要登记备案。若被查出，后果很严重的！！

我是操盘手信一，您的关注、点赞、转发、评论是对我莫大的支持！预祝朋友们身体康健、万事如意！谢谢！

涉及到“基金”是需要备案的，即私募基金需要备案；如果是设一个有限合伙企业，不备案的话只有一种情况――股权激励，即要说明该有限合伙的性质（出资结构是股权激励还是私募基金）

自2016年2月5日中国证券投资基金业协会（以下简称”基金业协会”）发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》以来，全新的、更加严格的私募投资基金（即非公开募集投资基金，以下简称私募基金）私募基金监管政策受到全行业内外、社会各界的广泛关注。

原有监管不明的情况下，有很多有限合伙企业是没有备案的，也并没有收到处罚，但自私募基金纳入中国证券基金业协会监管以后，涉及到非公开募集资金成立的有限合伙企业均须备案。

【因未备案被处罚案例】

2017年4月11日，北京证监局对盛世嘉和投资基金管理（北京）作出行政处罚，根据处罚决定书，处罚的原因之一就是其管理的“嘉和汇金（有限合伙）-福建明明医疗辅助器具有限公司产品”未按规定办理基金备案手续。据笔者了解，该私募管理人为首家因有限合伙未按规定备案而遭受处罚的机构。

这个问题要分两步来看，一是私募基金是不是一定要备案，二是不备案的法律后果第一个问题：根据规定私募基金是肯定要备案的，不备案管理人可能面临处罚第二个问题：不备案投资出去了，投资行为是有效的，只要工商变更做了并不影响投资行为的有效性，但是如果被投企业要在新三板挂牌/ipo则私募基金最终还是要取得备案证明的