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如何进行私募基金备案？

新闻来源：互联网资料整理发布时间：2023/4/5 15:55:26 共计：4596 浏览

工商营业执照（只要投资管理、资产管理就好，其它的别加了）；

验资报告（1000万的注册资本起步，好通过，实缴不能低于25%，）；

高管必须有从业资格证（至少2人，风控、法人），需要在个人从业平台注册挂靠在公司；

在职员工需在公司缴纳社保、按目前的审核，公司员工5个以上审核好通过；

法律意见书（找通过率较高的律所，基金业协会一般都能查到），未来一年的展业计划，

风控必须全职在公司，不能在其它公司兼职，至少3年以上相关从业经历；

法人不能在非关联的公司的兼职；

私募基金公司管理条例，至少13种（基金业协会系统备案的时候需要上传的）；

经营场所（所在写字楼照片、前台照片）；

以上是需要提交的大概材料，详细的再协会进行备案的时候会有；

感请。

私募备案一般包括(1)登记备案;(2)重大事项变更备案;(3)基金产品备案。

不过，因为后两种备案的难度以及询问概率较低。所以，提问者的意思应该是想知道私募登记备案的流程。

私募登记备案流程需备案机构与承办的律师事务所相互配合。

首先，拟登记的私募应自行审查营业执照的名称、经营范围，工作人员中至少有两名持有基金从业资格（法定代表人和风控），办公场所及必要的办公设备。（拟实缴的资本可根据律师的意见再行确定）

第二步，尽量找有通过经验的律师来提供登记备案的全过程法律服务。中基协的登记备案系统一直在提高要求，比如2017年6月28日刚发布的对于基金从业人员在系统中登记的要求。没有经验的律师也能协助通过，但系统总共给5次提交的机会，每次被退回再提交，都需要20个工作日的协会审查时间，相当的耗时。

最后，每一次系统提交之前，建议登记机构和律师对所有信息进行双向审查，减少明显信息填报错误的概率。

不得不提的是，现在私募登记备案越来越难了，问题主要集中在高管的任职能力上和基金产品的计划性上（有时还需要列出储备项目）。

以上是本人根据过去这一年半的系统操作及登记法律服务（包括法律意见书草拟、审核）全程跟踪的经验所得出的心得，仅供参考。